Уполномоченное лицо*

Организации не имеет права:

– оказывать влияние на выбор застрахованного лица;

– вносить исправления и дополнения в заявления застрахованных лиц, поступившие в Организацию.

При приеме и обработке заявления уполномоченному лицу Организации следует руководствоваться действующим законодательством Российской Федерации, а также разъяснениями, доводимыми до Организации территориальным органом ПФР.

Кроме того, при приеме и обработке заявления уполномоченному лицу Организации необходимо использовать информацию, представляемую территориальным органом ПФР:

– об управляющих компаниях и инвестиционных портфелях;

– о негосударственных пенсионных фондах, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию (далее – НПФ);

? о порядке реализации застрахованными лицами прав на получение государственной поддержки формирования пенсионных накоплений.

1. ЭТАПЫ ПРИЕМА И ОБРАБОТКИ ЗАЯВЛЕНИЯ

1.1. Прием и обработку заявления на бумажном носителе уполномоченному лицу Организации целесообразно осуществлять в несколько этапов:

I. Прием, регистрация и перевод заявления в электронную форму, включающие в себя следующие действия:

– консультацию застрахованного лица по вопросам, связанным с реализацией им прав в соответствии с федеральными законами от 07.05.1998 № 75-ФЗ
«О негосударственных пенсионных фондах», от 24.07.2002 № 111-ФЗ
«Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» и от 30.04.2008 № 56-ФЗ «О дополнительных страховых взносах на накопительную часть трудовой пенсии и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений»;

– прием и регистрацию заявления;

– прием поручения застрахованного лица (приложение 1) (далее – поручение);

– выдачу застрахованному лицу по его просьбе расписки Организации
в получении заявления и поручения застрахованного лица (приложение 2);

– перевод заявления в электронную форму с использованием программного комплекса по переводу в электронную форму заявлений застрахованных лиц
и уведомлений НПФ (далее – ПК по переводу документов в электронную форму);

II. Операционный контроль заявления**;

III. Передача заявления, сформированного в электронной форме
(далее – реестр заявлений), в территориальный орган ПФР;

IV. Передача заявления на бумажном носителе и реестра заявлений и иных документов, относящихся к предмету Соглашения о взаимном удостоверении подписей на хранение в архив.

1.2. Операционный контроль заявления рекомендуется не совмещать с переводом заявления в электронную форму и осуществлять разными уполномоченными лицами Организации.

1.3. Уполномоченным лицам Организации, осуществляющим I этап обработки заявления, надлежит ежедневно составлять опись заявлений застрахованных лиц
в Организации (далее – опись) (приложение 3).

1.4. Завершение каждого из этапов обработки заявления и передача
на следующий этап его обработки сопровождаются оформлением необходимых документов и проставлением соответствующих отметок в описи.

При этом порядковый номер заявления в описи должен соответствовать порядковому номеру заявления в Журнале регистрации заявлений в Организации (далее – Журнал регистрации заявлений) (приложение 4).

1.5. Поступившие в Организацию заявления рекомендуется группировать
по их виду (типу):

– заявление УК;

– заявление о переходе из ПФР в НПФ;

– заявление о переходе из НПФ в ПФР;

– заявление о переходе из НПФ в НПФ;

– заявление о добровольном вступлении в правоотношения по ОПС.

2. ПРИЕМ И РЕГИСТРАЦИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ

Уполномоченное лицо Организации осуществляет проверку заявления застрахованного лица на соответствие инструкции по его заполнению, утвержденной в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.

При приеме заявления уполномоченное лицо Организации должно:

– установить личность застрахованного лица на основании документа, удостоверяющего личность застрахованного лица, и страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования, а в случае отсутствия у застрахованного лица страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования –
на основании документа, выданного ему территориальным органом ПФР, в котором указан номер страхового свидетельства (в случае отсутствия указанных документов у застрахованного лица, заявление уполномоченным лицом Организации
не принимается);

– обеспечить проставление застрахованным лицом в заявлении и поручении личной подписи, которой застрахованное лицо заверяет правильность указанных
в заявлении и поручении сведений, а также указание даты заполнения заявления
и поручения.

В случае расхождения сведений, указанных в документе, удостоверяющем личность застрахованного лица, и страховом свидетельстве обязательного пенсионного страхования заявление от застрахованного лица не принимается
и застрахованному лицу рекомендуется обратиться в территориальный орган ПФР.

Уполномоченное лицо Организации принимает от застрахованного лица заявление только при наличии соответствующим образом заполненного поручения.

2.1. Проверка на полноту и правильность заполнения данных о застрахованном лице в заявлении и поручении застрахованного лица

Уполномоченное лицо Организации осуществляет проверку на полноту
и правильность заполнения заявления и поручения, а также на соответствие данных о застрахованном лице в соответствии с предъявленными застрахованным лицом документами:

– в поле (строке) «Фамилия, имя, отчество» должны быть указаны фамилия, имя, отчество (при его наличии) застрахованного лица полностью в именительном падеже;

– в поле (строке) «Число, месяц, год рождения» должны быть указаны число, месяц, год рождения застрахованного лица;

– в поле (строке) «Пол: муж. жен.» знаком «Х» должен быть отмечен пол застрахованного лица;

– в поле (строке) «Номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования» должен быть указан номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования застрахованного лица;

– дата заполнения заявления и подпись застрахованного лица в заявлении
и поручении (проставляются в присутствии уполномоченного лица Организации).

2.2. Проверка на полноту и правильность заполнения заявления о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании), поступившего в Организацию

Уполномоченное лицо Организации осуществляет проверку на полноту
и правильность заполнения данных об управляющей компании (инвестиционном портфеле управляющей компании), выбранной застрахованным лицом:

– в поле (строке) «Наименование управляющей компании» должно быть указано формализованное наименование выбранной застрахованным лицом управляющей компании согласно информации об управляющих компаниях, необходимой для заполнения заявления, в соответствии с актуальным Перечнем управляющих компаний, с которыми ПФР заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, представленным территориальным органом ПФР (далее – Перечень УК);

– в поле (строке) «ИНН управляющей компании» должен быть указан идентификационный номер налогоплательщика выбранной застрахованным лицом управляющей компании согласно информации об управляющих компаниях, необходимой для заполнения заявления, в соответствии с актуальным Перечнем УК;

– в поле (строке) «Наименование инвестиционного портфеля» должно быть указано наименование инвестиционного портфеля выбранной застрахованным лицом управляющей компании согласно информации об управляющих компаниях, необходимой для заполнения заявления, в соответствии с актуальным Перечнем УК. Данная графа должна быть заполнена только в случае, если выбранная застрахованным лицом управляющая компания предлагает более одного инвестиционного портфеля.

2.3. Проверка на полноту и правильность заполнения заявления застрахованного лица о переходе из ПФР в НПФ, поступившего в Организацию

2.3.1. Уполномоченное лицо Организации осуществляет проверку на полноту и правильность заполнения данных о НПФ, через который застрахованное лицо намеревается осуществлять формирование накопительной части трудовой пенсии (строк, обязательных для заполнения):

– в строке «Полное наименование НПФ» должно быть указано наименование НПФ (для заполнения заявления) выбранного застрахованным лицом НПФ в соответствии с актуальным Перечнем негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию, представленным территориальным органом ПФР (далее – Перечень НПФ);

– в строке «ИНН» должен быть указан идентификационный номер налогоплательщика выбранного застрахованным лицом НПФ в соответствии с актуальным Перечнем НПФ;

– в строке «Полное наименование НПФ, № и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, юридический адрес НПФ» должно быть указано наименование НПФ (для заполнения заявления) выбранного застрахованным лицом НПФ в соответствии с актуальным Перечнем НПФ.

2.3.2. Строки, которые не являются обязательными для заполнения:

– «Банковские реквизиты»;

– «Р/с №»;

– «В»;

– «К/с №»;

– «БИК»;

– «Договор об обязательном пенсионном страховании»

уполномоченным лицом Организации не проверяются.

2.4. Проверка на полноту заполнения заявления застрахованного лица о переходе из НПФ в ПФР, поступившего в Организацию

2.4.1. Уполномоченное лицо Организации осуществляет проверку на полноту заполнения данных о НПФ, через который застрахованное лицо отказывается формировать накопительную часть трудовой пенсии (строки, обязательной для заполнения):

– в строке «Полное наименование НПФ, № и дата выдачи лицензии
на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, юридический адрес НПФ» должно быть указано наименование НПФ (для заполнения заявления) в соответствии с актуальным Перечнем НПФ.

2.4.2. Строка «Договор об обязательном пенсионном страховании» не является обязательной для заполнения и уполномоченным лицом Организации
не проверяется.

2.5. Проверка на полноту и правильность заполнения заявления застрахованного лица о переходе из НПФ в НПФ,

поступившего в Организацию

Уполномоченное лицо Организации осуществляет проверку на полноту
и правильность заполнения данных о НПФ, через который застрахованное лицо намеревается осуществлять формирование накопительной части трудовой пенсии:

– в графе «ИНН негосударственного пенсионного фонда» должен быть указан идентификационный номер налогоплательщика выбранного застрахованным лицом НПФ в соответствии с актуальным Перечнем НПФ;

– в поле «Наименование негосударственного пенсионного фонда» должно быть указано наименование выбранного застрахованным лицом НПФ (для заполнения заявления) в соответствии с актуальным Перечнем НПФ.

2.6. Проверка на полноту и правильность заполнения заявления застрахованного лица о добровольном вступлении в правоотношения по ОПС, поступившего в Организацию

Уполномоченное лицо Организации осуществляет проверку на полноту и правильность заполнения заявления:

? в поле (строке) «наименование территориального органа Пенсионного фронда Российской Федерации» указывается территориальный орган ПФР, в который подано (направлено) заявление;

? в поле (строке) «Адрес места жительства» указывается почтовый адрес места жительства заявителя: почтовый индекс, республика, край, область, населенный пункт, улица, номер дома, корпус, номер квартиры, по которому будет направляться уведомление о получении заявления, результате его рассмотрения и дате вступления в правоотношения по обязательному пенсионному страхованию в целях уплаты дополнительных страховых взносов на накопительную часть трудовой пенсии.

2.7. Действия сотрудника Организации в случае, если заявление и/или поручение заполнено с нарушениями 

2.7.1. В случае если заявление и/или поручение заполнено
с нарушениями уполномоченное лицо Организации должно:

– предложить застрахованному лицу дооформить (переоформить) заявление и/или поручение, указав на ошибки, допущенные при их заполнении;

– разъяснить порядок заполнения заявления и/или поручения.

2.7.2. При отказе застрахованного лица дооформить (переоформить) заявление и/или поручение, указанные документы уполномоченным лицом Организации
не принимаются.

2.8. Регистрация заявления, поступившего в Организацию и проставление удостоверительной надписи на заявлении

Уполномоченное лицо Организации:

– разборчиво от руки проставляет удостоверительную надпись на заявлении застрахованного лица в его присутствии. Подчистки, приписки и иные исправления в тексте удостоверительной надписи не допускаются. Для совершения удостоверительной надписи могут применяться штампы с текстом соответствующей надписи;

– подтверждает удостоверительную надпись своей подписью
с ее расшифровкой (фамилия, инициалы) с приложением печати Организации;

– помещает удостоверительную надпись на заявлении застрахованного лица
в поле «Место удостоверительной надписи» если поступило заявление УК (о переходе из ПФР в НПФ, о переходе из НПФ в ПФР, о переходе из НПФ в НПФ) или в поле «Удостоверительная надпись» если поступило заявление о добровольном вступлении в правоотношения по ОПС со следующей формулировкой: «Подлинность подписи заявителя удостоверяю»;

– регистрирует заявление в Журнале регистрации заявлений (регистрационный номер заявления формируется в соответствии с установленной ПФР структурой регистрационного номера заявления (приложение 5);

– проставляет порядковый номер и дату регистрации заявления в заявлений в поле заявления «Служебные отметки», если поступило заявление УК (о переходе из ПФР в НПФ, о переходе из НПФ в ПФР, о переходе из НПФ в НПФ) или в поле «Удостоверительная надпись», если поступило заявление о добровольном вступлении в правоотношения по ОПС;

– заполняет в поручении поля «Наименование Организации», «Номер и дата соглашения о взаимном удостоверении подписей», а так же «Наименование территориального органа ПФР, в который будет передано заявление в электронной форме»;

– прилагает поручение к соответствующему заявлению;

– выдает застрахованному лицу по его просьбе расписку Организации
в получении заявления и поручения застрахованного лица.

3. ПЕРЕВОД ЗАЯВЛЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННУЮ ФОРМУ

3.1. Уполномоченное лицо Организации формирует электронное заявление (данные, сформированные уполномоченным лицом Организации на основании сведений, содержащихся в заявлении застрахованного лица, и представляемые
в территориальный орган ПФР в электронной форме в согласованном формате
с использованием электронной цифровой подписи) в строгом соответствии
со сведениями, содержащимися в заявлении застрахованного лица после проставления удостоверительной надписи на его заявлении.

Надлежащим образом заверенные электронные заявления застрахованных лиц должны соответствовать заявлениям застрахованных лиц на бумажных носителях.

3.2. Уполномоченное лицо Организации осуществляет перевод заявлений
на бумажных носителях в электронную форму в соответствии с данными, содержащимися в заявлении на бумажном носителе, с использованием
ПК по переводу документов в электронную форму.

3.3. Завершение этапа перевода заявлений в электронную форму и передача
на этап операционного контроля заявлений, сформированных в электронной форме, сопровождается оформлением необходимых документов и проставлением соответствующих отметок в описи.

4. ОПЕРАЦИОННЫЙ КОНТРОЛЬ ЗАЯВЛЕНИЙ, СФОРМИРОВАННЫХ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ

4.1. Данный этап рекомендуется не совмещать с переводом заявления
в электронную форму и осуществлять разными уполномоченными лицами Организации.

4.2. Уполномоченное лицо Организации осуществляет операционный контроль заявлений, поступивших в Организацию и переведенных в электронную форму в несколько этапов:

– принимает по описи заявления на бумажных носителях;

– сверяет количество заявлений и поручений на бумажных носителях
с количеством заявлений и поручений, указанным в описи, и количеством заявлений, сформированных в электронной форме;

– проверяет, правильно ли сгруппированы заявления и поручения;

– осуществляет операционный контроль соответствия данных в заявлении
на бумажном носителе данным, сформированным в электронной форме, включая дату и номер регистрации заявления, проставленные уполномоченным лицом Организации.

4.3. В случае выявления ошибок уполномоченное лицо Организации информирует об этом руководителя. Руководитель оперативно принимает меры
по выяснению причин и устранению выявленных ошибок.

4.4. В случае отсутствия ошибок (после устранения выявленных ошибок) уполномоченное лицо Организации, осуществляющее операционный контроль:

– выгружает заявления, сформированные в электронной форме,
для последующей передачи в территориальный орган ПФР;

– подписывает реестр заявлений электронной цифровой подписью Организации (далее – ЭЦП Организации);

– сохраняет реестр заявлений, подписанный ЭЦП Организации, в электронном архиве;

– регистрирует реестр заявлений в Журнале регистрации реестров заявлений
в Организации (далее – Журнал регистрации реестров заявлений) (приложение 6);

– передает заявления и поручения на бумажных носителях, а также Журнал регистрации заявлений с приложением описи и проставлением в ней соответствующих отметок на хранение.

5. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ РЕЕСТРОВ ЗАЯВЛЕНИЙ В ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЙ ОРГАН ПФР

5.1. Передача реестров заявлений в территориальный орган ПФР осуществляется уполномоченным лицом Организации:

– на магнитных носителях с проставлением ЭЦП;

– по каналам связи с с использованием средств криптографической защиты информации и проставлением ЭЦП.

5.2. В случае если сформированный Организацией реестр заявлений:

– не содержит вирусов;

– подписан ЭЦП Организации;

– соответствует установленным ПФР форматам данных для представления Организацией реестра заявлений в территориальный орган ПФР;

– не содержит искаженной информации

уполномоченное лицо Организации направляет реестр заявлений в территориальный орган ПФР и делает отметку о дате отправки в Журнале регистрации реестров заявлений.

5.3. В случае если уполномоченным лицом Организации обнаружено:

– наличие вирусов;

– отсутствие ЭЦП Организации или ее искажение;

– несоответствие установленным ПФР форматам данных для представления Организацией реестра заявлений в территориальный орган ПФР;

– искажение информации, содержащейся в реестре заявлений,

уполномоченное лицо Организации информирует об этом руководителя. Руководитель оперативно принимает меры по устранению выявленных нарушений.

5.4. Уполномоченное лицо Организации направляет:

реестр заявлений УК (о переходе из ПФР в НПФ, о переходе из НПФ в ПФР, о переходе из НПФ в НПФ) в указанный Отделением ПФР территориальный орган ПФР не позднее 7 рабочих дней со дня проставления удостоверительной надписи в заявлении застрахованного лица;

реестр заявлений о добровольном вступлении в правоотношения по ОПС в указанный Отделением ПФР территориальный орган ПФР не позднее 3 рабочих дней со дня проставления удостоверительной надписи в заявлении застрахованного лица.

5.5. В случае если от территориального органа ПФР не поступило сообщение о принятии представленного Организацией реестра заявлений уполномоченное лицо Организации принимает меры по выяснению причин непоступления данного сообщения.

5.6. В случае поступления от территориального органа ПФР сообщения
о невозможности принятия представленного Организацией реестра заявлений уполномоченное лицо Организации информирует об этом руководителя и делает отметку о непринятии реестра заявлений территориальным органом ПФР в Журнале регистрации реестров заявлений (в графе «Примечание»). Руководитель оперативно принимает меры по устранению выявленных нарушений.

5.7. После поступления от территориального органа ПФР сообщения
о принятии представленного Организацией реестра заявлений уполномоченное лицо Организации делает отметку о дате принятия реестра заявлений территориальным органом ПФР в Журнале регистрации реестров заявлений (в графе «Примечание»).

6. ХРАНЕНИЕ И УНИЧТОЖЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЙ

6.1. Уполномоченное лицо Организации, осуществляющее прием заявлений
на хранение:

– принимает по описи заявления и поручения на бумажных носителях, а также Журнал регистрации заявлений от уполномоченного лица Организации, осуществляющего операционный контроль заявлений, сформированных
в электронной форме;

– сверяет количество заявлений и поручений на бумажных носителях
с количеством заявлений и поручений, указанным в описи и Журнале регистрации заявлений, а также количество реестров заявлений, с количеством записей
в Журнале регистрации реестров заявлений;

– проверяет правильность группировки заявлений и поручений.

В случае выявления ошибок уполномоченное лицо Организации, осуществляющее прием заявлений на хранение, информирует об этом руководителя. Руководитель оперативно принимает меры по выяснению причин
и устранению выявленных ошибок.

6.2. Организация должна обеспечить надлежащее хранение заявлений
и поручений застрахованных лиц, реестров заявлений и иных документов, относящихся к предмету Соглашения о взаимном удостоверении подписей,
в течение 6 лет.

6.3. Организация имеет право уничтожать документы, относящиеся
к предмету Соглашения о взаимном удостоверении подписей, по истечению срока их хранения по согласованию с территориальным органом ПФР и составлением соответствующих актов.